根据《巴音郭楞银保监分局关于印发﹤巴州银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案﹥的通知》（巴银保监发〔2021〕79号）文件精神，库尔勒银行持续推进全行“内控合规管理建设年”各项活动开展落实落地。

一、持续开展宣传

各营业机构、各部门持续利用条幅、LED屏、公众号、朋友圈、微博、抖音等多种方式，大力宣传“内控合规管理建设年”活动。网点不间断播放“争做合规管理的引领者、合规文化的传播者、合规操作的执行者”宣传标语。同时，结合网点日常工作持续开展对广大客户及群众的金融知识教育宣传。

二、强化人员管理，深入全面开展员工排查

结合本次“内控合规管理建设年”相关工作要点，本着“对自己负责，对家庭负责，对单位负责”的态度，根据全行统一安排，我行于2021年7-8月开展员工个人信息及行为专项排查。同时开展员工家访活动，老员工家访率不低于50%，对2020年新入行和岗位调动的人员家访率达100%。

本次排查和家访，旨在全面掌握和了解员工个人信息及行为情况，进一步加强员工职业操守和行为管理，培养员工廉洁自律和风险合规意识。通过对全行16家营业机构、16个部门，共337名在岗员工个人及配偶个人征信情况、借贷情况、家庭负债及资产情况、信用卡、理财投资及入股等情况作为摸排和报告重点，进行逐项逐笔登记，并要求逐级承诺与监督。全面深入的对我行员工个人信息及行为情况进行摸排了解，及时掌握员工信息及行为动态，不断增强员工自我约束能力，有效监督员工正常收入外的异常经济往来，清查侵害金融消费者权益、利益输送、违法违规展业、案件与操作风险、涉嫌非法集资、网络借贷、大额消费、行业廉洁风险等方面的违法违规行为，摸清员工个人信息及行为情况，让员工“履好职，尽好责，明底线，知红线，不碰高压线”，达到防范道德风险、操作风险的目的。对于存在有疑点的员工逐一进行谈话并列为重点关注对象。

三、落实管理工作，开展业务专项检查

为进一步加强乌鲁木齐分行会计基础工作，不断推进会计工作制度化、规范化，依据《人民币银行结算账户管理办法》《库尔勒银行商业汇票业务会计操作规程》《V3核心业务系统柜面操作规程》《库尔勒银行会计处理事权划分管理办法》等办法操作规程要求，我行运营管理部联合风险合规部、稽核检查部于2021年8月16日-23日对乌鲁木齐分行进行了柜面会计业务专项检查。本次检查涵盖内控制度管理、支付结算业务管理、人民币结算账户管理、现金收付业务管理、反洗钱管理五个方面，重点检查分行营业部柜面会计核算业务。为加强会计核算，规范业务处理、防范操作风险起到积极的促进作用。

四、安全学习保平安

我行组织各部门深入学习《坚决防范遏制事故 安全生产严管严控36条措施》，并有128位员工参加试卷答题，使员工充分认识严管严控安全生产的极端重要性，以严的主基调树牢安全发展理念、落实安全生产责任，以更高标准和要求守住安全底线，形成全行上下从严从实保安全、护稳定、促发展的良好态势。

                    （库尔勒银行    张菲菲）