为切实强化内控合规管理，营造良好的内部控制环境，全面推进内控合规管理提升，交通银行巴音郭楞分行严格遵照监管机构及上级行内控合规管理工作指示，结合“内控合规管理建设年”工作，从三个“进一步”出发，纵深推进年度内控合规工作，全力以赴守护全行经营成果。 

一是加强考核引导，进一步明确管理方向。我行对标上级行内控考核规则，通过完善内部控制体系建设，加强问题整改，对整改不力、屡查屡犯等薄弱环节加大考核力度，落地于《交通银行巴音郭楞分行绩效考核办法（2021版）》。办法中，分别针对经营单位及部门的考核评价进行调整，进一步规范内控与合规考核工作，确保制度真正切合实际、落到实处、发挥实效。 

二是强化以查促改，进一步推进排查工作。我行紧密围绕“内控合规管理建设年”工作，通过制定工作方案，抓牢“五个突出”，明确“九项任务”，把握内控合规建设工作要点，认真落实“一把手”负责制，牵头各部门全力开展自查自纠及屡查屡犯问题集中整治工作。各条线部门各司其职，陆续开展了内控合规治理架构、内控合规的制度流程系统、并表管理、重点风险领域的内控合规建设、重要岗位关键人员管理、内部问责标准与流程体系、内部控制评价监督动态体系、消费者权益保护与履行社会责任、合规文化建设等方面自查，切实做到即查即改，防堵漏洞。全行各个条线以排查为契机，问题为导向，举一反三，认真落实“内控合规管理建设年”工作要求。 

三是积极联动协同，进一步加强员工教育。我行结合“行长讲内控合规”“内控合规主题日”活动，一方面，通过“行长讲内控合规”形式，由分行行长带头、率先垂范，自上而下传导“合规创造价值”理念。通过讲解典型案例，引导干部员工充分认识内控合规的重要性。要求全行员工要提升合规意识，深入学习各项规章制度，进一步提高规章制度的执行力，不断增强分行干部员工的合规履职意识，有效防范合规风险。另一方面，通过“内控合规主题日”形式，各单位负责人结合相关文件制度及案例汇编内容，利用晨会及班后会组织开展多样化的教育宣导。

交通银行巴音郭楞分行将根据上级行及监管机构的内控合规管理新理念和新要求，不断完善相关内控制度与机制，提高制度的针对性和控制力，持续加大违法违纪违规行为和案件风险排查力度，抓实员工行为管控，夯实依法合规经营基础。

（交通银行巴音郭楞分行 袁媛）